“部分银行自查债券代持 业内称监管层正制定新规”

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经过记者杨井鑫从北京出发

随着债券灰色收益链的曝光，包括银行、证券公司、基金在内的多家金融机构和高管相继被调查。 《每日经济信息》记者表示，北京、上海等证券公司的固定收益部门正在协助排除债券交易的故障，部分银行也参与了此事。 并且，中小银行已经展开内部自我调查，对可疑债券交易进行情况证明。

业内人士表示，在债券违约交易中，组织往往通过“丙种户”交易，有利于输送伴生。 因为是“桌下交易”，所以一直游离于监管之外。 “经过这次事件，监管层已经制定了相应的新规，重新限定了参与债券交易的资格，加大了违规处罚力度。 ”

隐蔽性很强/

“债券交易是个人约定价格和回购的，现在没有法律限制。 双方约定后，通过挂牌点对点过户，价格也有可能私下商量，偏离市场。 ”。 北京一家证券企业债券交易员在接受《每日经济信息》记者采访时表示，这种方法屡见不鲜，交易的具体消息也经常不被披露。

他认为债券交易目前最大的问题是收益运输，涉及回点、高价买入等一系列操作。 这个方法是牺牲金融机构的利益来谋取私利，但调查并不容易。 “方法有很多，隐蔽性也很强。 ”

实际上，最近的监管层鉴定风暴与此形成了对比。 据《第一财经日报》报道，中信证券固定收益部执行总经理杨辉接受调查或与某东部沿海省份的城商行债券交易员私下交易，从其城商行低价买入债券，然后高价卖给其城商行实际谈判的下家，以获得无风险利润。 4月17日晚，《东方早报》称，齐鲁银行金融部徐大祝也曾被公安调查拘留或参与债券代持中的利益输送。

“债市的价格透明度其实不高，市场价格是一个参考。 所以，在交易中低于市场价格卖出，高于市场价格买入，都不认为有什么好处”根据上述债券交易员的说法，银行一般是最大的客户，证券公司和基金多扮演中介角色。

“另一种是用优惠券代替的模式。 在这种模式下，证券公司、基金通常帮助银行成为代理商。 因为代理商会产生一定的收入，所以个人回购合同是有保证的，证券公司和基金不会担心风险。 但是，银行目前很少帮助金融机构代办。 去年，由于许多投资企业回购了违约，银行承担的风险相对较高。 ”。上述债券交易员表示。

检查向银行的蔓延/

据昨天报道，齐鲁银行金融部徐大祝被公安调查拘留后，国家有关审计部门于16日和17日对政策性银行和国有商业银行进行了相关情况调查。

除齐鲁银行外，市场传言招商银行的员工和北京农商行的员工此前也曾被调查过。 但是，北京农商行和招商银行都否认了这一点。

招商银行相关负责人在接受《每日经济信息》记者采访时表示，“目前投行部门的领导没有变化。”

据相关报道，相关部门派出的调查小组从上周开始进入上海、北京、江苏等多家证券公司的固定收益部门，调查部分债券交易趋势，要求协助调查“丙种户”大额债券是否非法获利，某城市的投资债务已经进行了重点调查

另外，据《经济参考报》报道，上海市公安部门16日对某银行上海交易中心和某证券公司的固定收益部进行了调查。 同时，上海证券监督局已经向辖区内的证券企业报告了各证券公司债券的代理持有情况。

“债券违约交易不能简单地和银行进行。 大部分违规都与银行有关。 监管层目前正在查处“丙种户”，审计的重点是债券以此类账户的低价高价卖出，以赚取交易差价的行为。 ”。 一家证券公司的银行解体师认为，异常交易的“丙种户”比较容易调查。 然后，相关机构也容易追踪，直接调查银行和证券公司可能难度和影响都太大了。

“监管层就证券公司和基金进行调查时，一点银行也展开了自我调查。 因为债券交易的具体操作只由对应的部门负责，而桌子底下的交易，银行高层是不可能知道的。 ”一位城商行的人说。

来源：澎湃商业网